SEC menggugat Binance dan CEO Changpeng Zhao atas pelanggaran sekuritas AS

Securities and Exchange Commission memiliki 13 tuduhan terhadap Binancepertukaran crypto terbesar di dunia, dan salah satu pendirinya Changpeng Zhao, yang keduanya mengklaim telah mengumpulkan miliaran dolar dana pengguna dan menyalurkannya ke perusahaan Eropa yang dikendalikan oleh Zhao.

Regulator AS menuduh bahwa Zhao dan pertukarannya bekerja untuk merusak “kontrol mereka sendiri” untuk memungkinkan investor AS dan klien bernilai tinggi untuk terus berdagang di bursa internasional Binance yang tidak diatur.

Seorang eksekutif senior diduga memberi tahu petugas kepatuhan bahwa perusahaan itu beroperasi sebagai f—— “bursa sekuritas tanpa izin di AS, kawan.”

Keluhan menuduh bahwa Binance menciptakan Binance.US sebagai perisai bagi perusahaan utama dan Zhao, untuk “mengungkapkan, menunda, dan menyelesaikan” target penegakan hukum dan mengisolasi Binance.

Binance memperoleh pendapatan $11,6 miliar, yang sebagian besar berasal dari biaya transaksi, dari Juni 2018 hingga Juli 2021, kata pengaduan tersebut. Sejak awal, pertukaran telah bekerja “pertama secara terbuka dan kemudian secara diam-diam” untuk menarik klien Amerika, di bawah arahan dan kendali pendirinya Zhao, demikian dugaan SEC.

Binance tahu bahwa puluhan ribu pelanggan ada di AS tetapi memilih untuk tidak bertindak, demikian dugaan SEC, meskipun undang-undang federal melarang penawaran dan penjualan sekuritas yang tidak terdaftar. Kepatuhan Binance pada akhirnya, pada tahun 2019, sebagian besar merupakan pertunjukan publik, lanjut keluhan SEC.

SEC menuduh bahwa Zhao memerintahkan pembuatan rencana penggelapan untuk klien berpenghasilan tinggi, menggunakan layanan VPN untuk menyembunyikan lokasi AS mereka dan mengajukan dokumen kepatuhan untuk menyembunyikan negara asal mereka.

CNBC sebelumnya melaporkan bagaimana karyawan Binance mendorong pengguna untuk menghindari sistem Kenali Pelanggan Anda melalui VPN.

“Kami perlu memberi tahu pengguna bahwa mereka dapat mengubah KYC mereka di Binance.com dan terus menggunakannya. Tetapi pesannya, pesan tersebut harus diselesaikan dengan sangat hati-hati karena apa pun yang kami kirimkan akan bersifat publik. Kami tidak dapat dimintai pertanggungjawaban untuk itu, ”kata Zhao kepada tim teratasnya pada 2019.

Zhao menolak tuduhan itu di Twitter dengan mengatakan “4,” pengulangan populer di komunitas Binance yang mendesak pengguna untuk mengabaikan rasa takut, ketidakpastian, dan keraguan, atau “FUD.”

SEC menuduh Binance dan Zhao melanggar ketentuan “penting” dari undang-undang sekuritas federal, termasuk perdagangan mandiri dan manipulasi pasar, oleh Merit Peak Limited dan Sigma Chain, yang mengendalikan dan memiliki Zhao.

Merit Peak, sebuah perusahaan yang berbasis di British Virgin Islands, adalah salah satu “pembuat pasar paling awal” di platform Binance AS, demikian dugaan SEC. Zhao adalah pemilik manfaat perusahaan.

Keluhan tersebut muncul setelah CFTC mengajukan tuntutan serupa terhadap pertukaran crypto, dengan tuduhan gagal mencegah pelanggan AS mengaksesnya.

“Kami akan mengeluarkan tanggapan segera setelah kami melihat pengaduan tersebut,” kata Zhao di Twitter. “Media mendapatkan informasi sebelum kita melakukannya.”

Para terdakwa menunjukkan “pengabaian terang-terangan” terhadap hukum federal, tuduh SEC. Keluhan tersebut termasuk rincian “tingkat tinggi” dari struktur kepemilikan Binance, dengan Zhao dan kendaraan induknya diduga mengendalikan 100% dari berbagai entitas Binance dan Binance.US.

“Melalui tiga belas dakwaan, kami menuduh bahwa entitas Zhao dan Binance terlibat dalam jaringan penipuan yang luas, konflik kepentingan, kurangnya pengungkapan dan penghindaran hukum yang diperhitungkan,” kata Ketua SEC Gary Gensler dalam sebuah rilis.